易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2025 年 11 月 24 日
公告日期：2025 年 11 月 19 日
一、重要声明与提示
易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上
市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内
容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有
限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本
基金托管人招商银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详
细 阅 读 2025 年 10 月 28 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.efunds.com.cn）上的《易方
达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”）。
本基金投资于恒生港股通汽车主题指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等
因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基
金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金
法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收
风险及其他风险等。本基金特有风险包括：
（1）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股
票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股主要集中于汽车主题公司的集中风险、标的指
数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制
方案带来的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目
标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等；
（2）ETF 运作的
风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风
险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中
设置较低的申购/赎回份额上限的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、申购
赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金分红特殊安排的风险、第三
方机构服务的风险、退市风险等；
（3）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港
股通股票的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、
资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；（5）参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能面临的一般
风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票，会面
临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包
括但不限于港股通股票价格波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对股票交易不
设涨跌幅限制，港股通股票价格可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）
、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定
的流动性风险）等。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数
相似的风险收益特征。
本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担
市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、
通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港
股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。
本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分
将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结算参
与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信息系统
风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完成当日估值的风险、交
易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。
在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即
T 日申购的基金份额且日间完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而
T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价
买入的基金份额，T 日可以卖出或赎回；T 日大宗买入的基金份额，T 日可以大宗卖出，T+1
日可以竞价卖出或赎回。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的相关业务规则
及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、
赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以
及申购赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初始面
值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
二、基金概览
（一）基金名称与基金代码
易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
（二）基金份额总额：
（三）基金份额净值：
（四）本次上市交易份额：215，481，127.00 份。
（五）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
（六）上市交易日期：2025 年 11 月 24 日。
（七）基金管理人：易方达基金管理有限公司。
（八）基金托管人：招商银行股份有限公司。
（九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。
（十）上市推荐人：无。
（十一）目前，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级交易商”）如下：
序号 一级交易商 序号 一级交易商
基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
会《关于准予易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证
监许可〔2025〕1997 号）
。
共 7 个工作日。其中网上现金认购和网下现金认购的日期均为 2025 年 11 月 3 日至 2025 年
（1）直销机构
网下现金认购发售直销机构：易方达基金管理有限公司直销中心。
（2）非直销销售机构
网上现金认购发售代理机构：具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位：爱建
证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦
证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴
证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开
证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福
证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海
证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、
长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、
中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证
券、中原证券（排名不分先后）
如果会员单位有所增加或减少，请以深交所的具体规定为准，本基金管理人不就此事项
进行公告。
网下现金认购发售代理机构：无。
（二）基金合同生效
本基金自 2025 年 11 月 3 日起公开募集，截至 2025 年 11 月 11 日，募集工作已经顺利
结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为
结转基金份额 10，127.00 份，其余利息计入基金财产），以上资金共计 215，482，417.78 元
人民币，折合 215，481，127.00 份基金份额。本基金募集资金已于 2025 年 11 月 14 日划入本
基金托管账户。在募集期内，易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达恒生港股通汽车主题
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金
管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获中国证监会书面确认，基金合同于 2025
年 11 月 14 日正式生效，该日基金份额总额为 215，481，127.00 份。自基金合同生效之日起，
基金管理人正式开始管理本基金。
（三）日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日：2025年11月24日。有关本基金申购、赎回业务事宜详见
相关公告。
（四）基金上市交易
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，
基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证
券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2025 年 11 月 17 日，本基金份额持有人户数为 2，183 户，平均每户持有的基金份
额为 98，708.72 份。
（二）持有人结构
截至 2025 年 11 月 17 日，本基金总份额 215，481，127.00 份，全部为上市交易份额。其
中机构投资者持有的份额为 9，500，487.00 份，占本次上市交易基金份额比例为 4.41%；个
人投资者持有的份额为 205，980，640.00 份，占本次上市交易基金份额比例为 95.59%。
截至 2025 年 11 月 17 日，基金管理人的基金从业人员未持有本基金份额。基金管理人
高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0；本基金的
基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至 2025 年 11 月 17 日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占基金总份额比
（份） 例
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总 计 100％
自成立以来，公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求，建立组织机构健
全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基
金份额持有人的利益，并且根据业务发展变化，公司设置并适时调整内部组织架构。
目前，公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、基础设施条线和投资顾问条线。
其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投
资板块、多资产投资板块、资产配置与解决方案板块、另类投资板块，各业务板块下设相应
职能部门，负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括
零售服务板块、一般机构板块、养老金板块和海外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，
负责按各自所服务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。基础设施条线包括金融科技
板块、合规与风控板块、数据治理与服务板块、发展研究板块、产品与发展板块、基金运营
板块和公司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与
风控、数据治理与服务、发展研究、产品研究与宣传策划、基金核算与登记结算、财务行政
与人力党群等工作。投资顾问条线下设相应职能部门，主要负责投资顾问业务。
公司根据业务发展需要进行合理的人员配置，重视人才队伍建设和人才发展，截至 2025
年 9 月底，公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过 80%，形成了一支高素质、专业化
的人才队伍。
电话：020-85102688
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方
达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，注册资本 13，244.2 万元人民币。易方达拥有公募、社保、
基本养老保险、年金、特定客户资产管理、QDII、投资顾问等在内的多类业务资格，在主动
权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解
决方案。
刘依姗女士，理学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理，
易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。曾任领航投资香港有限公司项目经理高级助理，
易方达资产管理（香港）有限公司研究员、基金经理助理。刘依姗历任基金经理的基金如下：
历任基金经理的基金 任职时间 离任时间
易方达奥明日经 225ETF（QDII） 2024-11-27 -
易方达标普 500 指数（QDII-LOF） 2025-04-11 -
易方达标普信息科技指数（QDII-LOF） 2025-04-11 -
易方达恒生国企（QDII-ETF） 2025-04-11 -
易方达恒生科技 ETF（QDII） 2025-04-11 -
易方达恒生科技 ETF 联接（QDII） 2025-04-11 -
易方达中证海外中国互联网 50（QDII-ETF） 2025-04-11 -
易方达恒生港股通汽车主题 ETF 2025-11-14
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
托管部总经理：孙乐
信息披露负责人：张姗
电话：4006195555
传真：0755-83195201
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，
中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险
（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任
公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。
行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委书记，2022 年 6 月起任本行
行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国
际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金
融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会
第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行
长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行至今，历
任本行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公
司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、
副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、
资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
截至 2025 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1641 只证券投资基金。
（三）上市推荐人：无。
（四）一级交易商
一级交易商内容见附件1。
基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。
（五）基金验资机构
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：赵雅、林亚小
联系人：赵雅
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件 2。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
资产 本报告期末（2025 年 11 月 17 日；单位：人民币
元）
资产：
货币资金 215，477，284.58
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 42，686，314.50
其中:股票投资 42，686，314.50
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
其他投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收清算款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 11，417.78
资产总计 258，175，016.86
负债和净资产
负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付清算款 42，871，305.21
应付赎回款
应付管理人报酬 8，855.32
应付托管费 1，771.06
应付销售服务费
应付投资顾问费
应交税费
应付利润
递延所得税负债
其他负债 2，483.32
负债合计 42，884，414.91
净资产：
实收基金 215，481，127.00
未分配利润 -190，525.05
净资产合计 215，290，601.95
负债和净资产总计 258，175，016.86
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有
关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2025 年 11 月 17 日，本基金的投资组合情况如下：
（一） 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
其中：股票 42，686，314.50 16.53
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
注：本基金于 2025 年 11 月 17 日通过港股通交易机制投资的港股市值为 42，686，314.50
元，占净值比例 19.83%。
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有境内股票。
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 1，293，770.29 0.60
工业 3，389，366.51 1.57
非必需消费品 34，765，274.05 16.15
必需消费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技术 3，237，903.65 1.50
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 42，686，314.50 19.83
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
小鹏汽车－
Ｗ
理想汽车－
Ｗ
德昌电机控
股
BRILLIANCE
CHI
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金于 2025 年 11 月 17 日未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金于 2025 年 11 月 17 日未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
序号 名称 金额（元）
本基金于 2025 年 11 月 17 日未持有处于转股期的可转换债券。
本基金于 2025 年 11 月 17 日前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金自发售后至本报告公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的
计提和支付等行为进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规
定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金无上市推荐人。
（一）中国证监会准予易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金注册的文
件；
（二）《易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《易方达恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
（五）法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处。
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力
和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产
品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受
能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
易方达基金管理有限公司
附件 1：一级交易商
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F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、F1523-F1527单元
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、
F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、F1523-F1527单元
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法定代表人：徐朝晖
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法定代表人：霍达
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办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
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法定代表人：王建力
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法定代表人：王洪
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联系电话：021-20315085
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法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
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客户服务电话：95548
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号）
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法定代表人：陈可可
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办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：张秋云
联系人：程月艳 李盼盼
联系电话：0371-69099882
客户服务电话：95377
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基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。
附件 2：基金合同摘要
第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
一、基金份额持有人的权利与义务
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项、应付申购对价、现金差额及法律法规和《基金合同》所规定
的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券及转融通证券出
借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户和收益分配等业务规则；
（17）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基
金资产作为质押进行融资；
（18）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要而向
其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管人的权利与义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业
监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有
的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会表决。在计算参
会份额和计票时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份
额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等
的投票权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以
本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委
托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表
决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持
有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基
金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、
《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、质押等业务规则（包括申购赎
回清单的调整、开放时间的调整等），或证券交易所和登记结算机构调整上述业务规则；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的
内容，调整申购赎回清单计算和公告时间或频率；
（7）推出新业务或服务；
（8）募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他证券交易所上市、开通场外申购赎回、
跨系统转托管等业务；
（9）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分配原则；
（11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于
本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理
投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基
金登记结算机构记录相符。
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的
书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或
变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
第三节 基金收益分配原则、执行方式
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
配，具体分配方案以届时的公告为准：
（1）本基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过业绩比较基准同期累计报酬率或者
基金可供分配利润金额大于 0 元时，基金管理人可进行收益分配，累计报酬率计算方式详见
招募说明书；若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）当基金收益分配根据基金相对业绩比较基准的超额收益率决定时，基于本基金的
特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不能低
于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
分配原则，不需召开基金份额持有人大会审议；
益分配另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内
容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介
公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
第四节 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
一、基金费用的种类
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
生的各项合理费用；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
损失；
《基金合同》生效前的相关费用；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有
关税收征收的规定代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生增值税等应税行为，相应的增值税、附加税费以及
可能涉及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理人可通过本基金托管账户直接缴付，
或划付至基金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳。如果基金管理人先行垫付
上述增值税等税费的，基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿。本基金清算后若基金管理人
被税务机关要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等，基金管理人有权向投资人就相关金额
进行追偿。
第五节 基金财产的投资方向和投资限制
一、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份
股及备选成份股以外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板及其他依法发行上
市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司
债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、可转换债券、可
交换债券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生
工具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
本基金可以将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%且不
低于基金资产净值的 90%，法律法规另有规定的除外。
二、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%
且不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货交易的，应当符合下列要求：在任何交易日日终，持有的买
入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债
期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%；持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（9）本基金参与国债期货交易的，应当符合下列要求：在任何交易日日终，本基金持
有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持
有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（10）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支
付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵
期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：出借证券资产不得超
过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理
规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量
的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超
过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（12）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交
易的股票合并计算；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、
（7）、
（11）、
（13）、
（14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股市场价格变化等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（11）项规定的，基金管
理人不得新增出借业务。法律法规或监管部门另有规定的，届时按最新规定执行。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金
份额持有人大会审议。
第六节 基金资产净值的计算方法和公告方式
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
承接的；
之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人
召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的；
《基金合同》约定的其他情形；
三、基金财产的清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
第八节 争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权
将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地
点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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